Как обычно отвечаю на всеми интересные и волнующие вопросы и сейчас поговорим о Как отправить отчет в цб уведомление о праве распоряжения долей и методах решения данной ситуации. Почему я могу с уверенность отвечать на самые разные вопросы, потому что имею большой опыт в юридическом поле, более 11 лет. Если потребуется проработать более серьезные вопросы, то могу спросить у своих коллег. Некоторые сферы могут требовать немедленного ответа, по этой причине есть онлайн чат, в котором можно быстро получить нужный ответ. И как всегда лучшим решением будет для Вас узнать в комментариях у постоянных подписчиков, которые, возможно, уже раньше сталкивались и решили данный вопрос и поделятся с Вами его решением.
Предупреждаем, что данные могут быть неактуальными в момент прочтения, потому как все быстро изменяется, дополняются и видоизменяются, поэтому ждем Вашей подписки на нас в соц. сетях, чтобы Вы были в курсе всех интересующих вопросов.
4. В случае представления уведомления в уполномоченного структурное подразделение иностранным юридическим лицом к уведомлению также прилагается копия документа, подтверждающего регистрацию иностранного юридического лица в стране учреждения (регистрации).
5. Документы, выданные уполномоченным органом страны учреждения (регистрации) иностранного юридического лица и составленные на иностранном языке, должны представляться вместе с копией этих документов, содержащей построчный перевод на русский язык.
Раздел IV. Опись документов
Настоящее Указание на основании пунктов 2 и 3 статьи 10.1-2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2023, № 33, ст. 3424; 2023, № 52, ст. 5141; 2023, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2023, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2023, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2023, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2023, № 52, ст. 6221; 2023, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2023, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2023, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2023, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2023, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2023, № 30, ст. 4219; 2023, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2023; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; 2023, № 1, ст. 50, ст. 81; № 27, ст. 4225; 2023, № 25, ст. 3592; № 27, ст. 3925; № 30, ст. 4444; № 48, ст. 7052), частей 2 и 3 статьи 4.2 Федерального закона от 2 июля 2023 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2023, № 27, ст. 3435; 2023, № 27, ст. 3880; № 49, ст. 7040; 2023, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2023, № 26, ст. 3395; 2023, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2023, № 1, ст. 27; № 27, ст. 4225; 2023, № 18, ст. 2669; № 31, ст. 4830), частей 2 и 4 статьи 2.2 Федерального закона от 19 июля 2023 года № 196-ФЗ «О ломбардах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2023, № 31, ст. 3992; № 45, ст. 5426; 2023, № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2023, № 29, ст. 4357), статьи 76.7 Федерального закона от 10 июля 2023 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2023, № 28, ст. 2790; 2023, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2023, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2023, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2023, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2023, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2023, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2023, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2023, № 45, ст. 5756; 2023, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2023, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2023, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2023, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2023, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2023, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2023, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950, № 30, ст. 4456; № 31, № 4830; № 50, ст. 7562) устанавливает порядок и срок направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, микрокредитной компании, ломбарда (далее — НФО), получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО (далее — лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НФО), а также порядок запроса Банком России информации о лицах, получивших право распоряжения акциями (долями) НФО.
- пронумеровано;
- прошито;
- скреплено на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов;
- заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления;
- подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью юридического лица (при наличии).
В соответствии с п. 1 Указания № 4658-У, лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НФО, обязано направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России и в НФО уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО, в течение десяти рабочих дней со дня возникновения такого права.
Общие положения
Необходимо заполнить уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании либо ломбарда (НФО).
Так, обязанность предоставить отчет о микрофинансовой деятельности микрофинансовой организации и отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации предусмотрены Указанием Банка России от 17 мая 2023 г. N 3263-У «О формах и сроках представления в Банк России документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности и отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации».
Какие виды отчетов обязаны сдавать микрофинансовые организации в Центральный банк России?
Отчеты представляются в Банк России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет» в Федеральную службу по финансовым рынкам. Отчетность МФО, предоставленная на бумажном носителе, считается непредоставленной.
Как подать отчетность МФО в ЦБ РФ?
2). Отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации, не позднее 15 рабочих дней после отчетного года или даты изменения сведений.
Страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, управляющая компания, микрофинансовая организация, осуществляющая свою деятельность в виде микрофинансовой компании, должна направить в Банк России уведомление о назначении (освобождении) ответственного сотрудника (о назначении (освобождении) сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком) в порядке, установленном Указанием Банка России от 25 декабря 2023 года N 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации».
27 апреля 2023 года вступает в силу Указание Банка России от 29 января 2023 г. № 4708-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2023 года N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Внимание!
с 27 апреля 2023 года уведомление о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком некредитная финансовая организация, за исключением страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, микрофинансовой организации, осуществляющей свою деятельность в виде микрофинансовой компании направляет в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России. Срок направления уведомления остается прежним три рабочих дня, прежним остается также и содержание уведомления.
— воспроизведения в периодическом печатном издании и последующего распространения экземпляров этого издания, сообщения в эфир или по кабелю, доведения до всеобщего сведения публично произнесенных политических речей, обращений, докладов и аналогичных произведений в объеме, оправданном информационной целью;
ikt@gik.ru
— воспроизведения, распространения, сообщения в эфир и по кабелю, доведения до всеобщего сведения в обзорах текущих событий (в частности, средствами фотографии, кинематографии, телевидения и радио) произведений, которые становятся увиденными или услышанными в ходе таких событий, в объеме, оправданном информационной целью;
Подготовка и направление уведомлений в ЦБ РФ
— создания, воспроизведения и распространения экземпляров в форматах, предназначенных исключительно для использования слепыми и слабовидящими (рельефно-точечным шрифтом и другими специальными способами) (специальных форматах);
Приложение 2 к Инструкции Банка России «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» от 14 января 2023 г. N 109-И
Бланк документа
в отношении юридического лица — полное наименование; основной государственный регистрационный номер (ОГРН); местонахождение (адрес); название страны, резидентом которой является юридическое лицо. Для кредитной организации, являющейся резидентом Российской Федерации, дополнительно указывается регистрационный номер, присвоенный ей Банком России;
Скачать образец документа
в отношении физического лица — фамилия, имя, отчество; паспортные данные; адрес регистрации по месту жительства; гражданство (подданство); основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем.
Уменьшение количества ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в результате: погашения части или всех размещенных акций акционерного общества — эмитента в связи с уменьшением его уставного капитала, реорганизацией или конвертацией привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции или привилегированные акции иного типа;
Содержание уведомления
Требования к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждены Приказом ФСФР России от 18.06.2023 N 09-23/пз-н. В качестве электронного носителя информации должна использоваться дискета 3,5″ DOS-формата либо компакт-диск (Compact Disk, CD).
Форма уведомления
Нас спрашивают: ЗАО было преобразовано в ООО 30 марта 2023 года. 30 марта 2023 г. регистратор выдал справку об аннулировании/погашении акций. В соответствии с Положением о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг», утвержденным Банком России 11.08.2023 N 428-П правопреемник (ООО) обязан в течение 30-ти дней с момента регистрации прекращения деятельности ЗАО уведомить регистрирующий орган (Центральный банк РФ) о погашении акций акционерного общества. Как правильно это сделать?
